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4元突击入股,55元发行上市,这起东方国信IPO的
时间:2019-07-10  浏览次数:

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图片来源:摄图网

日前,张晋阳、钮华明以及陈德兵三人突击入股拟IPO公司一案做出终审判决,上海市第二中级人民法院认为三人原为证券公司工作人员,利用职务之便非法收受财物,已构成非国家工作人员受贿罪。

刑事裁定书显示,这三名投行保代在东方国信上市前突击入股,通过代持的方式以4元/股的低价购入东方国信股份,仅在一年半后,东方国信以55.36元/股的发行价顺利上市。

2013年后,三人抛售原始股共计获利4000余万元。具体来看,张晋阳合计获利2400余万元、钮华明获利1200余万元、陈德兵从中获利460万元。

最终,张晋阳被判处有期徒刑二年六个月,钮华明有期徒刑二年三个月,缓刑二年三个月;陈德兵有期徒刑一年九个月,缓刑一年九个月;冻结在案的资金予以没收并继续追缴违法所得。

三保代突击入股拟IPO公司

事情要追溯到东方国信IPO上市前,曾做过两次增资扩股,分别以4元/股的价格增资200万股,后来又增资80万股。

2009年,原广发证券投资银行部总经理钮华明及副总经理刘某接受东方国信实际控制人的上市咨询,承揽了东方国信IPO项目,随后指派投行部张晋阳、陈德兵等人组成项目组。

其中,张晋阳作为保荐代表人,全面负责东方国信IPO项目的材料撰写等工作,并在保荐代表人或辅导人员处签名;钮华明代表广发证券与东方国信签订《辅导协议》、《承销暨保荐协议》等,参与东方国信IPO项目的立项会、内核会并行使投票权,且在相关材料的保荐业务部门负责人或辅导机构负责人处签名;陈德兵主要负责东方国信IPO项目招股说明书中非财务部分的撰写等。

刑事裁定书显示,2009年9-10月,刘某利用东方国信客观的增资需求与东方国信的董事长商议入股,并要求该公司如不能上市则按原价回购股份,对方为确保公司顺利上市和利益捆绑,同意增资扩股200万股。

后经刘某分配,张晋阳、钮华明、陈德兵在东方国信拟上市期间增资扩股的关键阶段低价投资入股,分别购入25万股、25万股和15万股,并找人代为持有。按照出资金额计算,平均入股价格为4元/股。

2011年9月1日,原广发证券兼投行部总经理钮华明离职;2017年1月12日,原广发证券投行部总监、华北二部主管张晋阳离职;2017年6月6日,原广发证券投行部执行董事陈德兵离职。

众人分享IPO“暴利盛宴”

除了上述3名保代分享原始股盛宴外,还有多人享用了这份“暴利盛宴”。

东方国信实际控制人管某某为确保公司顺利上市和利益捆绑,同意增资扩股200万股。后经刘某2分配,除了张晋阳、钮华明、陈德兵外,其余股份由刘某2及赵某、成某等人出资购入。

2009年10月,张晋阳在尽职调查及办理东方国信增资扩股200万股期间,发现东方国信需要资金补缴管某某、霍某某的个人所得税及剥离亏损企业。经张晋阳建议,东方国信决定以9元/股的价格再次增资扩股80万股,并同意由张晋阳寻找入股对象。张晋阳安排自己及王某1等人投资入股,并安排王某1妻子张2代持股份。其中,王某1出资315万元购入35万股,李飞出资270万元购入30万股,尹某某出资80万元购入8万股,张晋阳出资55万元购入7万股。

2009年10月29日、11月19日,东方国信召开第一届董事会第九次会议、第一届第四次股东大会,同意增加新股东王某3、金某、张2,三人以货币形式出资,按3.68元/股认购公司增发的普通股105万股、95万股、80万股。2009年11月17日、18日,东方国信收到王某3、金某、张2注册资本金280万元,溢价部分(资本公积金)750.4万元。另张晋阳以现金形式将张2的425.6万元陆续交到东方国信用于缴纳管某某、霍某某的个人所得税及剥离亏损企业。

三保代累计获利超4060万元

2011年1月,东方国信首次公开发行A股,发行价格为55.36元/股。2013年及其后,张晋阳、钮华明、陈德兵找人代持的股票解禁后抛售,张晋阳合计获取收益2400余万元、钮华明获利1200余万元、陈德兵获利460万元。

据统计,三人累计获利超过4060万元。2016年12月2日,张晋阳被民警抓获,到案后主动交代了基本事实,2017年1月12日、16日,钮华明、陈德兵接民警电话通知后主动投案。

2018年7月29日,经财瑞评估公司评估,东方国信的股权价值在评估基准日2009年9月30日的估值区间为11.82元/股-22.20元/股。

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